2023年4月6日，《云南省国有资本运营有限公司合规管理体系建设方案》（以下简称“《方案》”）正式印发实施。《方案》作为云南省国有资本运营有限公司（以下简称“云南国有资本”或“公司”）合规管理体系建设的总“施工图”，其出台标志着公司合规体系建设全面破土动工，也标志着公司合规体系建设正式驶上快车道，驶向新时代。

锚定“由一到多”，推动合规管理建设全面铺开

结合公司2月份开展的组织架构调整实际，《方案》在推动合规管理体系建设向下延伸中做了思考，提出了“由一到多”，以试点裂变推动所属企业合规管理体系建设“以点带面，全面铺开”的工作思路。一是公司结合国资委要求确定“集中采购、资产交易、劳动用工”三个重点领域，设立试点企业开展共性合规管理体系建设“模板”培育，形成具体合规管理体系建设指引，为未来公司体系内所属企业合规管理建设裂变复制形成体系打下经验基础。二是推动所属企业合规管理人才队伍建设，逐步设立合规官，各职能部门设立合规管理员，推动合规管理“第一道防线”筑高建强，同步蓄积合规体系建设人才，打好合规建设裂变发展人才基础。三是组织合规管理人员到其它优秀企业开展学习交流，互学互鉴总结公司合规管理体系建设经验，打开合规体系建设思路、视野。

锚定“两个局部”，推动合规管理全面覆盖

企业的整体经营由“日常性管理”“业务经营”两个局部组成，把住这两个局部活动，就是把住了企业经营的整体命脉。《方案》中具体实施合规管理的主要手段有两种。一是从企业日常性活动出发。强调在合规部门的指导和监督下，以预防相关合规风险为主要发力点，建立常态化的合规管理体系，一体规范企业日常管理性活动。二是从业务经营的合规管理出发。一方面从机制完善、健全出发，持续完善合规管理责任组织机构设立，关注组织职能和岗位责权的调整与配置，明确机制管理责任，扣好合规经营的第一颗“扣子”；另一方面聚焦顶层战略、发展战略、市场需求三个主要经营要素，从合规之“规”出发，一体规范经营活动的决策与执行。

锚定“三个层级”，推动合规管理组织全面构建

《方案》深度融入企业法人治理精髓要素，从治理层、管理层和执行层三个层级入手，为公司合规管理组织架构架梁立柱提供了明确指引。一是在治理层，明确董事会及专业委员会在合规管理方面的职责，建立合规委员会或将合规管理的职责纳入现有董事会审计与风险委员会等类似机构的职责。二是在管理层，成立由班子成员组成的合规管理领导小组，进一步发挥云南省属企业首家设立总法律顾问优势，由总法律顾问担任首席合规官、合规体系建设总工程师，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作。三是在执行层，构建合规管理的“三道防线”，由业务部门负责相关领域的日常合规风险管理作为“第一道防线”；由法务部门作为合规管理的专责部门，主要负责合规管理体系的建设，协同企业其他部门负责日常合规工作的开展作为“第二道防线”；由内部审计部门和纪检部门对体系内合规管理体系进行监督及评估作为“第三道防线”。

下一步，云南国有资本将继续贯彻“三法”“三化”，按期施工，推动整个《方案》按期高质量竣工。

（风险控制部 李沉岳）